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又一券商因研報(bào)不規(guī)范，收到警示函！6月30日，江西證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司出具警示函。

經(jīng)查，國(guó)盛證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：

一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如邀請(qǐng)外部專家制度不完善，未規(guī)定社會(huì)聲譽(yù)、處罰記錄要求；未及時(shí)修訂投價(jià)報(bào)告相關(guān)制度；對(duì)于證券研究報(bào)告中語(yǔ)法錯(cuò)誤、錯(cuò)別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理；對(duì)《每日一圖》市場(chǎng)影響審慎性評(píng)估有效性不足。

二是部分證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)底稿不完善，個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致，單位錯(cuò)誤，個(gè)別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求國(guó)盛證券認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)全面提升合規(guī)管理水平。

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